SOC 2 合规性

什么是SOC 2合规性？

服务组织控制类型2（SOC 2）是由美国注册会计师协会（AICPA）开发的框架，旨在确保组织采取网络安全措施来保护客户的敏感数据。它通常由技术和云计算组织实施，帮助他们展示他们对维护安全数据环境的承诺。

SOC 2报表的类型

SOC 2合规性分为两种类型的报表，每种报表都有不同的目的。

SOC 2 I型：I型报表的主要目标是评估公司在特定时间点的控制设计。例如，如果一家公司接受SOC 2 I型审计，报表将衡量安全控制是否在特定日期进行了适当的设计。

SOC 2 第二类：在第二类报表中，审计师不仅评估控制设计，还评估其在特定时间段内（通常为三到12个月）的运营有效性。

谁必须遵守SOC 2？

SOC 2合规性与处理敏感信息并为客户提供数据托管、处理和存储等服务的组织有关。必须遵守SOC 2的组织是技术和云服务提供商、数据中心、第三方供应商和承包商，以及金融、医疗保健和教育公司。遵守SOC 2确保了数据的机密性、完整性和可用性，并降低了数据泄露的可能性。

不合规的后果

虽然SOC 2合规不是强制性监管标准，但遵守很重要，不这样做可能会影响组织的声誉、与客户的关系、法律地位和整体业务运营。让我们仔细看看一些后果。

失去客户的信任

如果没有SOC 2报表，客户可能会认为公司没有完全致力于保护他们的信息。这种看法会影响他们的信任，并影响他们的商业决策。为了满足SOC 2的合规性，组织应在以下领域有效实施控制：

网络安全风险增加

缺乏SOC 2合规性可能会凸显组织安全态势的潜在弱点。解决SOC 2标准有助于加强信息安全基础架构，从而增强组织预防数据泄露等安全事件的能力。

失去竞争优势

遵守SOC 2的合规性正日益成为竞争的差异化因素。与实践和展示强大安全实践的组织相比，缺乏SOC 2报表的组织可能会发现自己处于竞争劣势，因为SOC 2合规性向客户和合作伙伴保证了组织对安全的承诺。

法律后果

不遵守SOC 2标准可能会导致法律后果，特别是如果不遵守导致数据泄露或违反合同义务。这可能会导致诉讼、罚款和其他法律诉讼。

SOC 2合规要求

AICPA建立了五个信任服务类别（TSC），以前称为信任服务原则，SOC 2框架基于这些类别。这些标准侧重于数据加密和物理安全。为了实现和保持SOC 2的合规性，组织需要实施并证明其遵守这些标准。

图1：SOC 2信托服务原则

安全

安全原则涉及保护数据和系统免受未经授权的访问。为了实现这一目标，组织需要拥有防火墙、入侵检测和恢复系统以及双因素身份验证。这一原则有助于组织建立访问控制，并评估它们是否受到保护，免受潜在的安全漏洞和事件的侵害。根据安全原则，列出了九个标准：

可用性

可用性原则与客户提供数据中心或托管服务的企业有关。它保证提供给客户的系统保持运行状态，并按照双方商定的可访问性。它还评估服务是否与客户指定的预期可用性水平一致。组织应制定事件响应和恢复计划，以尽量减少服务中断的影响。这个原则有三个标准：

处理完整性

处理完整性原则确保以完整、准确、授权和及时的方式提供服务。它确保在不影响服务的情况下调查和纠正任何错误。为了避免数据篡改，组织应实施数据验证、数据对账程序和数据质量评估。

保密性

保密原则侧重于与客户就其信息的使用、访问和保护达成的协议。它评估了在确保适当保护客户信息方面遵守合同义务的情况。这个类别有两个主要标准：

隐私

隐私原则主要侧重于客户信息的收集、保留、披露和处置。这可以通过定期的风险和隐私影响评估来完成。本原则列出了五个标准：

SOC 2路线图

实现SOC 2合规性涉及结构化方法，以下是一些关键步骤。

选择你的TSC

在了解了五个TSC后，您的组织需要了解哪一个适用，并在审计中强调它。TSC通常根据存储或传输的数据类型来选择。

审查安全控制

选择标准后，您的组织需要专注于其安全控制，并检查是否需要进行任何更改。您还应该确保所有文件和标准都是最新的，并符合SOC 2。

风险评估

更新安全控制后，您需要进行风险评估程序。此步骤将验证更新的控制，并确保贵公司准备好进行SOC 2审计。风险评估（内部审计）应每年进行一次。这是一个重要的步骤，因为它可以检测与生长或位置变化相关的任何风险。

完成SOC 2审计

计划获得SOC 2合规的公司必须接受两种类型的审计；内部和外部。对于外部审计，您可以联系外部审计公司。审计公司创建了一份报表，其中他们分享了他们对信息呈现效果如何、控制措施是否适当以及它们是否实际有效的看法。

保持合规

在符合SOC 2标准后，它需要每年更新一次，下一次审计将在报表最初发布之日起12个月内进行。保持合规性将有助于保护客户的敏感信息，并帮助您在监管日益严格的行业中保持竞争力。

SOC 2最佳实践

持续的监控

有必要持续监控您的安全控制，特别是对于SOC 2 Type II审计。这项监控将作为与审计师共享的证据。这可以通过实施一个可以自动化监控和证据收集过程的工具来实现。

进行差距分析

在实际的SOC 2审计之前，请进行差距分析，以了解您的系统是否存在任何弱点。通过修改工作流程、实施或调整安全控制等来修复任何问题。

执行意识培训

重要的是为所有员工开展安全意识计划，详细说明他们在遵守某些安全控制以及创建和维护安全环境方面的作用。

进行渗透测试

渗透测试，也称为道德黑客，是一种网络安全实践，旨在评估组织中系统或网络的安全性。它通常由熟练的第三方完成，被称为渗透测试员或道德黑客，他们试图利用系统防御中的漏洞。这是SOC 2审计的强制性要求，因为它将有助于识别网络中存在的任何安全漏洞。

安全事件的详细报表

维护有关网络中发生的所有安全事件或事件的详细报表，包括特定事件或事件是如何被告知的，为解决事件而采取的步骤，以及它对组织造成的损害程度。这将显示您的透明度，并在SOC 2审计期间使您受益。

事件响应和告警

为了实现SOC 2合规性，组织必须及时识别和解决安全威胁。这需要针对未经授权的文件传输和帐户登录等事件的告警系统，以及强大的事件响应和恢复计划。自动化网络安全解决方案有助于监控此类事件。收到告警时，您的组织应遵循其事件响应计划，其中包括遏制、调查、补救和沟通步骤。

使用EventLog Analyzer遵守SOC 2

EventLog Analyzer是实现和维护SOC 2合规性的宝贵工具。它通过有效的日志管理、威胁分析和实时事件关联来简化合规审计并增强网络安全。

实时事件相关引擎通过关联来自不同日志源的数据来检测未经授权的访问、数据泄露和系统漏洞等威胁，在确保系统和通信保护方面发挥着关键作用。此外，其集成合规管理功能通过现成的报表简化了IT合规审计，帮助您满足SOC 2等监管要求。